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                                                  环亚娱乐_汉鼎股份:国浩状师(杭州)事宜所关于公司调解首期股票期权鼓励打算预留期权鼓励工签字单及期权授予数目的法令意见书
                                                  作者:环亚娱乐会计师证 2018-05-08 10:18 63

                                                  汉鼎股份:国浩状师(杭州)事宜所关于公司调解首期股票期权鼓励打算预留期权鼓励工签字单及期权授予数目的法令意见书 通告日期 2015-06-30 国浩状师(杭州)事宜所                             汉鼎股份股票期权相干事件法令意见书



                                                                           国浩状师(杭州)事宜所

                                                                                       关于

                                                                            汉鼎信息科技股份有限公司

                                                         调解首期股票期权鼓励打算预留期权鼓励工签字单及

                                                                                期权授予数目的

                                                                                   法令意见书

                                                  致:汉鼎信息科技股份有限公司


                                                       按照汉鼎信息科技股份有限公司(以下简称“汉鼎股份”、“公司”)与国浩律
                                                  师(杭州)事宜所(以下简称“本所”)签署的《专项法令参谋礼聘协议》,本所
                                                  接管汉鼎股份的委托,以特聘专项法令参谋的身份,按照《中华人民共和国公司
                                                  法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
                                                  《上市公司股权鼓励打点步伐(试行)》(以下简称“《股权鼓励打点步伐》”)、《股
                                                  权鼓励有关事项备忘录 1 号》(以下简称“《备忘录 1 号》”)、《股权鼓励有关事
                                                  项备忘录 2 号》(以下简称“《备忘录 2 号》”)、《股权鼓励有关事项备忘录 3 号》
                                                  (以下简称“《备忘录 3 号》”)等有关法令、礼貌和类型性文件的划定,曾于 2013
                                                  年 11 月 28 日、2014 年 1 月 27 日、2014 年 2 月 28 日和 2014 年 7 月 25 日、2015
                                                  年 2 月 1 日别离为汉鼎股份本次股票期权打算出具了《国浩状师(杭州)事宜所
                                                  关于汉鼎信息科技股份有限公司股票期权鼓励打算的法令意见书》(以下简称
                                                  “《法令意见书》”)、《国浩状师(杭州)事宜所关于汉鼎信息科技股份有限公司
                                                  股票期权鼓励打算的增补法令意见书》(以下简称“《增补法令意见书》”) 和《国
                                                  浩状师(杭州)事宜所关于汉鼎信息科技股份有限公司股票期权授予相干事项的
                                                  法令意见书》(以下简称“《授权事项的法令意见书》”)、《国浩状师(杭州)事宜
                                                  所关于汉鼎信息科技股份有限公司股票期权授予相干事项的增补法令意见书
                                                  (一)》(以下简称“《增补法令意见书(一)》”)和《国浩状师(杭州)事宜所关
                                                  于汉鼎信息科技股份有限公司调解首期股票期权鼓励打算鼓励工签字单及期权
                                                  授予数目的法令意见书》(以下简称“《调解鼓励工具及数目法令意见书》”)。现
                                                  就调解《汉鼎信息科技股份有限公司股票期权鼓励打算(草案修订稿)》(以下简
                                                  称“《股权鼓励打算(修订稿)》”)中首期股票期权鼓励打算预留期权鼓励工签字
                                                  单及期权授予数目出具本法令意见书。
                                                  国浩状师(杭州)事宜所                          汉鼎股份股票期权相干事件法令意见书


                                                                           第一部门 弁言
                                                       本所及包办状师依据《证券法》、《状师事宜所从事证券法令营业打点步伐》
                                                  和《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等划定及本法令意见书出具日
                                                  早年已经产生可能存在的究竟,严酷推行了法定职责,遵循了勤勉尽责和厚道信
                                                  用原则,举办了充实的核磨练证,担保本法令意见所认定的事拭魅真实、精确、完
                                                  整,所颁发的结论性意见正当、精确,不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大遗
                                                  漏,并包袱响应法令责任。

                                                       除本法令意见书外,涉及汉鼎股份实施股票期权鼓励打算的其他法令题目的
                                                  意见和结论仍合用《法令意见书》、《增补法令意见书》、《授权事项的法令意见书》
                                                  和《增补法令意见书(一)》、《调解鼓励工具及数目法令意见书》的相干表述,本
                                                  所状师在《法令意见书》中的声明事项仍继承合用于本增补法令意见书。



                                                                              第二部门 正文
                                                  一、本次调解《股权鼓励打算(修订稿)》鼓励工签字单及期权授予
                                                  数目的核准与授权

                                                       1、2014 年 2 月 12 日,汉鼎股份 2014 年第一次姑且股东大会审议通过了《关
                                                  于公司股票期权鼓励打算(草案修订稿)及其择要的议案》、《关于公司〈股票期
                                                  权鼓励打算观察打点步伐〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会治理公司股
                                                  票期权鼓励打算相干屎的议案》等议案。

                                                       2、2015 年 2 月 1 日,汉鼎股份第二届董事会第三十二次集会会议、第二届监事
                                                  会第二十次集会会议别离审议通过了 《关于调解公司首期股票期权鼓励打算鼓励对
                                                  象名单及期权授予数目的议案》,赞成因鼓励工具张广新的去职打消对该鼓励对
                                                  象所授股票期权 8 万份并予以注销,并对公司鼓励工具及涉及股票期权数目举办
                                                  调解;监事会对公司调解后的初次股票期权鼓励打算鼓励工签字单在核查后颁发
                                                  了考核意见。汉鼎股份全体独立董事赞成《关于调解公司首期股票期权鼓励打算
                                                  鼓励工签字单及期权授予数目的议案》并颁发了独立意见。

                                                       3、2015年6月30日,汉鼎股份第二届董事会第四十次集会会议审议通过了 《关
                                                  于调解公司首期股票期权鼓励打算预留期权鼓励工签字单及期权授予数目的议
                                                  案》,赞成因鼓励工具罗洪鹏的去职打消对该鼓励工具所持有的尚未行权的已授
                                                  股票期权20万份并予以注销,并对公司鼓励工具及涉及股票期权数目举办调解。
                                                  国浩状师(杭州)事宜所                         汉鼎股份股票期权相干事件法令意见书


                                                       4、2015年6月30日,汉鼎股份第二届监事会第二十四次集会会议审议通过了《关
                                                  于调解公司首期股票期权鼓励打算预留期权鼓励工签字单及期权授予数目的议
                                                  案》,赞成公司董事会因鼓励工具罗洪鹏的去职打消对该鼓励工具所持有的尚未
                                                  行权的已授股票期权20万份并予以注销,并对公司调解后的初次股票期权鼓励计
                                                  划鼓励工签字单在核查后颁发了考核意见。

                                                       5、汉鼎股份全体独立董事对《关于调解公司首期股票期权鼓励打算预留期
                                                  权鼓励工签字单及期权授予数目的议案》颁发了独立意见,赞成公司董事会因激
                                                  励工具罗洪鹏的去职打消对该鼓励工具所持有的尚未行权的已授股票期权 20 万
                                                  份并予以注销,并对公司鼓励工具及涉及股票期权数目举办调解。

                                                       本所状师核查后以为,汉鼎股份本次调解《股权鼓励打算(修订稿)》中首
                                                  期股票期权鼓励打算预留期权鼓励工签字单及期权授予数目已经取得须要的授
                                                  权和核准,上述授权和核准均切合《股权鼓励打点步伐》、《备忘录 1-3 号》和《股
                                                  权鼓励打算(修订稿)》的划定。

                                                  二、本次股权鼓励打算预留期权鼓励工签字单及期权授予数目的调
                                                  整内容

                                                       按照汉鼎股份第二届董事会第三十九次集会会议审议通过的《关于调解公司首期
                                                  股票期权鼓励打算预留期权鼓励工签字单及期权授予数目的议案》,公司于 2014
                                                  年 7 月 25 日召开的第二届董事会第二十六次集会会议审议通过的《关于公司股票期
                                                  权鼓励打算预留期权授予相干事项的议案》授予罗洪鹏 20 万份股票期权尚未行
                                                  权, 罗洪鹏因小我私人缘故起因于 2015 年 6 月 26 日辞去公司副总司理的职务,并在公
                                                  司不再接受任何职务,按照《股权鼓励打算(修订稿)》的划定,不再满意成为
                                                  股权鼓励工具的前提,汉鼎股份董事会抉择对其尚未行权的 20 万份股票期权予
                                                  以注销,并对预留股权鼓励工签字单及授予数目举办调解。

                                                       本次股票期权鼓励打算鼓励工签字单及期权授予数目的调解由股东大会授
                                                  权董事会确定。经前述调解后,授予首期股票期权鼓励打算预留期权鼓励的鼓励
                                                  工具从 5 人调解为 4 人,预留股票期权总数从 40 万份调解为 20 万份,调解后公
                                                  司首期股票期权鼓励打算(含预留期权)所涉及的标的股票总数从 392 万份调解
                                                  为 372 万股。

                                                       本次调解后的股票期权鼓励打算的鼓励工签字单及授予数目如下:
                                                  国浩状师(杭州)事宜所                                   汉鼎股份股票期权相干事件法令意见书


                                                                                            获授的股票期   股票期权占打算     标的股票占总
                                                     姓名                  职务
                                                                                              权(万份)        总量比例          股本比例

                                                   马    纲             副总司理                 35            9.41%              0.18%

                                                   王维山               副总司理                 30            8.06%              0.16%

                                                   王    艳          董事、副总司理              20            5.38%              0.10%

                                                   王智斌               财政总监                 20            5.38%              0.10%

                                                    其他 21 名焦点技能(营业)职员              247            66.40%             1.29%

                                                              预留鼓励工具 4 名                  20            5.38%              0.10%

                                                                    合计                        372             100%              1.94%


                                                        个中,预留鼓励工签字单如下:

                                                            序号                   姓名                            职务

                                                              1                   金吉霖                         总裁助理

                                                              2                   诸葛彬                        投资部司理

                                                              3                   丁国卿                     证券事宜部司理

                                                              4                   郭航英                    营业中心项目司理


                                                        本所状师核查后以为,本次股票期权鼓励打算(含预留期权)鼓励工签字单
                                                  及期权授予数目的调解切合《股权鼓励打点步伐》、《备忘录 1-3 号》及《股权激
                                                  励打算(修订稿)》的划定。

                                                  三、结论性意见

                                                        综上所述,本所状师以为:

                                                        汉鼎股份本次股票期权鼓励打算鼓励工签字单及期权授予数目的调解切合
                                                  《股权鼓励打点步伐》和《备忘录 1-3 号》及《股权鼓励打算(修订稿)》的划定。

                                                                                          第三部门 末了
                                                        本法令意见书出具日为 2015 年 6 月 30 日。

                                                        本法令意见书正本四份,无副本。
                                                  国浩状师(杭州)事宜所                    汉鼎股份股票期权相干事件法令意见书


                                                  (本页无正文,为《国浩状师(杭州)事宜所关于汉鼎信息科技股份有限公司
                                                  调解首期股票期权鼓励打算预留期权鼓励工签字单及期权授予数目的法令意见
                                                  书》签定页)




                                                  国浩状师(杭州)事宜所



                                                  认真人:沈田丰                      包办状师:   沈田丰



                                                                                                   李    燕




                                                                                                 二〇一五年六月三十日